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中信证券数人等被公安机关要求协查 四券商被证

来源:http://www.qxxyfrj.cn 作者:财神道官方免费下载 时间:2019-08-30 20:47

中国券商快速增长的融资融券“两融”业务此前被监管层敲响警钟。中国证监会1月对部分融资融券业务存在问题的证券公司进行处罚,其中包括:对中信证券(600030.SS),海通证券(600837.SS)和国泰君安采取暂停融资融券新开信用账户三个月的措施。

文章援引证监会通报,2014年共对55家机构、416名个人作出行政处罚,罚没款金额共计4.68亿元人民币。而此前,对部分涉“老鼠仓”案件的基金公司采取监管措施、治理信息披露违法违规等消息频繁公布,表明监管重拳已伸向各个违法违规高发领域,覆盖各类市场主体。

上海证券报报导称,据券商人士分析,调查应是涉嫌两融违规问题。今年以来,证监会曾对券商启动了多次两融业务调查,检查结果显示,部分券商在融资融券等融资类业务中存在包括向不符合条件的客户融资融券等多种违规情况。

“‘快变量’与‘慢变量’的差距如果越来越大,就会引发种种矛盾,加剧市场失衡。此时,亟待监管有形之手的转型,拉平‘三公’短板。”

北京2月13日 - 人民日报周五刊登时评称,中国证监会强化市场执法,传递出其主业从事前审批转变到事中事后监管的信号,这是中国资本市场发展的真正利好。

(发稿 吕雯瑾;审校 林高丽)

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时评指出,监管转型集中在两点:一是放,即简政放权,激发市场活力;二是紧,即强化稽查,维护市场秩序,前端的放要通过后端强有力的执法加以保障。

上海8月26日 - 新华社周二晚报导称,从有关部门获悉,中信证券股份有限公司徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动,《财经》杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、期货交易虚假信息,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,上述人员已被公安机关要求协助调查。

时评指出,监管转型集中在两点:一是放,即简政放权,激发市场活力;二是紧,即强化稽查,维护市场秩序,前端的放要通过后端强有力的执法加以保障。

改革也会遇到硬骨头,如今稽查执法干的事却“对抗性”很强,如打击违法违规行为,清除不合格市场参与者,或在极端情况下进行风险处置,很多时候,监管者需要有“豁出去”的铁面和铁腕才行。当前正处于监管转型磨合期、监管能力建设期和监管质量提升期。

上述公司均表示,立案调查期间将全面配合中国证监会的调查工作,并就相关事项及时履行信息披露义务。

文章援引证监会通报,2014年共对55家机构、416名个人作出行政处罚,罚没款金额共计4.68亿元人民币。而此前,对部分涉“老鼠仓”案件的基金公司采取监管措施、治理信息披露违法违规等消息频繁公布,表明监管重拳已伸向各个违法违规高发领域,覆盖各类市场主体。

中国券商快速增长的融资融券“两融”业务此前被监管层敲响警钟。中国证监会1月对部分融资融券业务存在问题的证券公司进行处罚,其中包括:对中信证券 ,海通证券 和国泰君安采取暂停融资融券新开信用账户三个月的措施。 (发稿 宿泱韫; 审校 张喜良)

新华社随后发出的时评称,此举释放出一个清晰信号:相关的证券市场违法犯罪线索已被公安机关掌握。当前,要切实贯彻违法必惩、违规必究原则,严厉打击资本市场各种违法违规行为,大幅提高违法和失信成本,震慑不法分子,让资本市场环境得到进一步净化,让投资者更好地享受经济发展以及资本市场发展的成果。

(发稿 宿泱韫; 审校 张喜良)

时评称,在某些情况下,违法违规行为能带来一时“繁荣”,严格执法可能冷却市场、引发阵痛。如果因此就排斥、否定对市场的规范,无疑是图小利而失大利。不久前,监管部门出手规范融资融券,有观点认为是打压股市,就表明一些人还未跟上监管转型的节奏。

此外,海通证券(600837.SS)、华泰证券(601688.SS)、方正证券(601901.SS)和广发证券000766.SS四家券商周二晚公告称,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。

北京2月13日 - 人民日报周五刊登时评称,中国证监会强化市场执法,传递出其主业从事前审批转变到事中事后监管的信号,这是中国资本市场发展的真正利好。

时评认为,监管转型是决定A股市场未来前景的关键一环。A股市场20多年来规模扩张迅猛,创新品种层出不穷,是市场发展的“快变量”;相比之下,市场公平正义前进的步伐却相对缓慢,成了“慢变量”。

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“只有强化执法,荡涤尘垢,还资本市场风清气正,长远健康发展才有坚实基础,投资者利益才有切实保障。从这个意义上说,监管转型是市场发展的真正‘利好’。”

“只有强化执法,荡涤尘垢,还资本市场风清气正,长远健康发展才有坚实基础,投资者利益才有切实保障。从这个意义上说,监管转型是市场发展的真正‘利好’。”

改革也会遇到硬骨头,如今稽查执法干的事却“对抗性”很强,如打击违法违规行为,清除不合格市场参与者,或在极端情况下进行风险处置,很多时候,监管者需要有“豁出去”的铁面和铁腕才行。当前正处于监管转型磨合期、监管能力建设期和监管质量提升期。

“‘快变量’与‘慢变量’的差距如果越来越大,就会引发种种矛盾,加剧市场失衡。此时,亟待监管有形之手的转型,拉平‘三公’短板。”

时评称,在某些情况下,违法违规行为能带来一时“繁荣”,严格执法可能冷却市场、引发阵痛。如果因此就排斥、否定对市场的规范,无疑是图小利而失大利。不久前,监管部门出手规范融资融券,有观点认为是打压股市,就表明一些人还未跟上监管转型的节奏。

时评认为,监管转型是决定A股市场未来前景的关键一环。A股市场20多年来规模扩张迅猛,创新品种层出不穷,是市场发展的“快变量”;相比之下,市场公平正义前进的步伐却相对缓慢,成了“慢变量”。

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